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英國(guó)金融行為監(jiān)管局(FCA)對(duì)美林證券國(guó)際(Merrill Lynch International)因錯(cuò)誤報(bào)告超過3500萬筆交易而罰款近1330萬英鎊，這是此類最大的罰款。
根據(jù)FCA，美林證券錯(cuò)誤地報(bào)告了35,034,810筆交易，未能在2007年11月至2014年11月間報(bào)告額外的121,387筆交易。
FCA聲明稱，美林證券未能“充分解決多年?duì)幾h的根本原因......以及交易報(bào)告合規(guī)性的糟糕歷史?！?/p>
這是英國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)交易報(bào)告失敗的最大罰款。去年8月，德意志遭受類似違法行為的470萬英鎊罰款，2013年蘇格蘭皇家(RBS)罰款560萬英鎊。
巴克萊，德國(guó)商業(yè)和法國(guó)興業(yè)等其他也發(fā)現(xiàn)交易報(bào)告失敗，因?yàn)镕CA繼續(xù)對(duì)糟糕的做法進(jìn)行打壓。
“正確的交易報(bào)告確實(shí)很重要。美林證券執(zhí)法與市場(chǎng)監(jiān)督代理主管喬治娜·菲利普(Georgina Philippou)表示，美林證券國(guó)際公司未能再次做到這一點(diǎn) - 盡管私人警告，之前的罰款以及FCA在該領(lǐng)域的廣泛指導(dǎo)和執(zhí)法行動(dòng)。
“罰款的大小發(fā)出了一個(gè)明確的信息，我們期望在整個(gè)行業(yè)中聽到和理解。
