花旗環(huán)球金融亞洲有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“花旗環(huán)球金融”）前負(fù)責(zé)人遭香港證監(jiān)會(huì)禁業(yè)十年。
3月6日，香港證監(jiān)會(huì)宣布，禁止花旗環(huán)球金融前負(fù)責(zé)人、董事會(huì)成員及泛亞執(zhí)行服務(wù)主管Philip John Shaw從業(yè)十年，罰期由2023年3月4日起至2033年3月3日。
去年香港證監(jiān)會(huì)曾對(duì)花旗環(huán)球金融亞洲開(kāi)出3.5億港元的巨額罰單，引發(fā)市場(chǎng)劇烈討論。昨日披露的事項(xiàng)正是關(guān)于這筆罰款的內(nèi)幕。
【資料圖】
未履行職責(zé)
香港證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，花旗環(huán)球金融前負(fù)責(zé)人Shaw于2015年在公司內(nèi)部引入新機(jī)制，以便利股票銷(xiāo)售交易柜臺(tái)大量制備被錯(cuò)誤標(biāo)示的申購(gòu)意向，還涉及市場(chǎng)上交投最活躍的藍(lán)籌股。這些申購(gòu)意向背后并無(wú)來(lái)自特定客戶的任何潛在交易指示或意向，但卻被標(biāo)示為“自然”、 “接觸中”，以期引發(fā)客戶查詢。Shaw曾將該等申購(gòu)意向描述為“the fakes（即虛假意向）”及“fake flow（即虛假流通量）”，顯示他并不相信它們被正確標(biāo)簽。
所謂“申購(gòu)意向”，是指機(jī)構(gòu)向客戶進(jìn)行宣傳或做出陳述，藉此尋找有意進(jìn)行交易的潛在客戶。在代理交易中，持牌機(jī)構(gòu)以代理人身份尋找對(duì)手(即自然流通量)，并為客戶的交易指示進(jìn)行對(duì)盤(pán)。利便交易中，持牌機(jī)構(gòu)以主事人身份，利用公司資金向客戶買(mǎi)入/出售證券，交易員接到客戶查詢后，如未能以代理方式尋獲自然流通量，花旗環(huán)球金融的利便服務(wù)柜臺(tái)便會(huì)介入以提供流通量。
雖然虛假標(biāo)記的申購(gòu)意向曾遭到多名客戶投訴，但Shaw并沒(méi)有停止發(fā)布被錯(cuò)誤標(biāo)簽的申購(gòu)意向，并向客戶表示它們已按照歐洲金融市場(chǎng)協(xié)會(huì)及投資協(xié)會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)框架予以分類(lèi)。根據(jù)該框架，若可合理地預(yù)期某特定客戶有交易意向，且因此而進(jìn)行的交易預(yù)期屬無(wú)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，便可發(fā)出“接觸中”的申購(gòu)意向。
甚至有一次，在一名交易員告訴某客戶花旗環(huán)球金融利用“自然”的申購(gòu)意向來(lái)宣傳流通量后，Shaw指示該交易員不要向客戶坦白說(shuō)出有關(guān)申購(gòu)意向背后的流通量來(lái)源，并向該客戶作出失實(shí)陳述，以令被錯(cuò)誤標(biāo)簽的申購(gòu)意向造成的假象得以繼續(xù)留存。
此外，至少自2015年起，Shaw本人及容許下屬有過(guò)的失當(dāng)行為還包括：向客戶提供了與事實(shí)不符的資料，或采取了積極步驟以隱瞞有關(guān)交易的主事人性質(zhì)；作出了具誤導(dǎo)性的聲明，而客戶有可能將該等聲明詮釋為有關(guān)交易是以代理方式執(zhí)行，或即使有跡象顯示客戶相信有關(guān)交易為代理交易，但仍保持沉默；對(duì)于利便服務(wù)柜枱參與交易一事保持沉默或沒(méi)有向客戶表明此事，并且在將客戶的交易指示轉(zhuǎn)發(fā)至利便服務(wù)柜枱以供執(zhí)行前，沒(méi)有取得客戶的同意等。
闡明香港證監(jiān)會(huì)決心
對(duì)于花旗環(huán)球金融高管這種罔顧客戶利益的失實(shí)行為，香港證監(jiān)會(huì)表示，要向業(yè)界傳達(dá)強(qiáng)而有力的信號(hào)，絕不容忍這種失當(dāng)行為。
香港證監(jiān)會(huì)法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事魏弘福（Christopher Wilson）表示：“（香港）證監(jiān)會(huì)其中一個(gè)主要關(guān)注點(diǎn)是，Shaw透過(guò)其失當(dāng)行為，在花旗環(huán)球金融內(nèi)部鼓吹一種犧牲客戶利益及基本誠(chéng)信標(biāo)準(zhǔn)以追求利益的文化。在此情況下，他的行為遠(yuǎn)遜于持牌中介人高級(jí)管理層成員理應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，故有必要對(duì)其施加制裁。”
上述調(diào)查結(jié)果顯示，Shaw沒(méi)有確保花旗環(huán)球金融能夠維持適當(dāng)?shù)牟偈貥?biāo)準(zhǔn)及遵守恰當(dāng)?shù)某绦颍ù_保有足夠的政策及系統(tǒng)監(jiān)控措施以監(jiān)察申購(gòu)意向的發(fā)出和便利客戶活動(dòng)，以及向交易員提供適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)。
香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，Shaw的失當(dāng)行為是故意及不誠(chéng)實(shí)的，且違反了持牌人以維護(hù)客戶最佳利益的態(tài)度行事的首要責(zé)任。假如他妥善地履行其管理及監(jiān)督責(zé)任，花旗環(huán)球金融的嚴(yán)重內(nèi)部監(jiān)控缺失及監(jiān)管違規(guī)行為不可能持續(xù)超過(guò)十年。
與此同時(shí)，盡管Shaw富有經(jīng)驗(yàn)且具備資歷，但他否認(rèn)有任何過(guò)錯(cuò)，并試圖將所有責(zé)任推卸給其他管理人員及花旗環(huán)球金融的合規(guī)職能，反映他并不了解自己作為負(fù)責(zé)人員及高級(jí)管理層成員的職責(zé)，且毫無(wú)悔意。
“對(duì)Shaw采取的紀(jì)律行動(dòng)亦闡明了（香港）證監(jiān)會(huì)決心就公司的缺失向其失職的高級(jí)管理層追究責(zé)任，這對(duì)推動(dòng)中介人改變其文化及行為來(lái)說(shuō)極其重要。”魏弘福稱(chēng)。
由此，香港證監(jiān)會(huì)宣布，禁止Shaw從業(yè)十年，罰期由2023年3月4日起至2033年3月3日。
花旗環(huán)球金融曾遭罰3.5億港元
2022年1月28日，香港證監(jiān)會(huì)公開(kāi)譴責(zé)花旗環(huán)球金融并處以3.4825億港元的罰款。
彼時(shí)，香港證監(jiān)會(huì)表示，若非花旗環(huán)球金融在內(nèi)部監(jiān)控、合規(guī)和管理層監(jiān)督方面嚴(yán)重失誤，如此廣泛的不誠(chéng)實(shí)行為不會(huì)持續(xù)十年。香港證監(jiān)會(huì)還認(rèn)為，花旗環(huán)球金融的缺失及失當(dāng)行為可歸因于其部分前高級(jí)管理人員沒(méi)有履行他們的監(jiān)督職責(zé)，會(huì)對(duì)這些人士展開(kāi)紀(jì)律程序。
不難看出，此前提到的“前高級(jí)管理人員”，就有3月6日新聞稿中的Shaw。
香港證監(jiān)會(huì)當(dāng)時(shí)的聲明顯示，花旗環(huán)球金融隨后對(duì)參與失當(dāng)行為的雇員采取了紀(jì)律行動(dòng)，并立即解雇他們。花旗環(huán)球金融已采取補(bǔ)救步驟及改善措施，以糾正和加強(qiáng)對(duì)于申購(gòu)意向及利便客戶活動(dòng)的內(nèi)部監(jiān)控措施，包括委任獨(dú)立檢討機(jī)構(gòu)，以檢討及驗(yàn)證其監(jiān)控框架。
結(jié)合兩份新聞稿來(lái)看，Shaw已在2019年被花旗環(huán)球金融解雇。
香港證監(jiān)會(huì)行政總裁歐達(dá)禮當(dāng)時(shí)表示：“花旗環(huán)球金融所犯缺失的嚴(yán)重程度揭露，該公司存在鼓吹逐利而漠視誠(chéng)實(shí)的文化。因此，當(dāng)員工面對(duì)招攬更多生意及提升花旗環(huán)球金融的市場(chǎng)占有率的壓力時(shí)，便采取了欺詐手法，且不惜犧牲客戶的利益。這都是由于花旗環(huán)球金融管理層沒(méi)有達(dá)到持牌中介人的職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。”
歐利達(dá)還強(qiáng)調(diào)，對(duì)花旗環(huán)球及其管理人員的處罰闡明證監(jiān)會(huì)的零容忍態(tài)度，并決心根除持牌中介人的失當(dāng)行為。
