近日，證監(jiān)會(huì)公布了一份對(duì)大V非法薦股的處罰書(shū)。微博賬戶(hù)“易偉”宣傳其畢業(yè)于耶魯大學(xué)，是大型美元基金管理人。2020年5月26日至2021年3月15日，共有534人加入易偉投資咨詢(xún)?nèi)海?shí)際向其指定收款銀行賬戶(hù)支付會(huì)員費(fèi)。證監(jiān)會(huì)決定依據(jù)《暫行辦法》第三十二條，沒(méi)收易偉非法從事證券投資咨詢(xún)違法所得約2400萬(wàn)元，并處以2000萬(wàn)元罰款。
(相關(guān)資料圖)
證券投資咨詢(xún)不具資質(zhì)
揚(yáng)子晚報(bào)/紫牛新聞?dòng)浾咦⒁獾剑讉ノ⒉┓劢z有37.6萬(wàn)人，597.2萬(wàn)轉(zhuǎn)贊。
依據(jù)證券法的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)易偉非法從事證券投資咨詢(xún)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人的要求，證監(jiān)會(huì)于2022年8月19日舉行了聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取了當(dāng)事人及其代理人的陳述和申辯。該案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
2020年5月26日至2021年3月15日，易偉未取得從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)，不具備證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格及業(yè)務(wù)資質(zhì)。
“兩微”薦股賺了2400萬(wàn)
2020年5月26日，易偉使用微博賬號(hào)“易偉”發(fā)布招募會(huì)員信息，信息稱(chēng)出售“老易投資教育小宇宙”船票及相關(guān)聯(lián)系方式。易偉通過(guò)微博、微信提供推薦個(gè)股、預(yù)測(cè)行情、指導(dǎo)操作等證券咨詢(xún)服務(wù)。
其與個(gè)別付費(fèi)會(huì)員通過(guò)微信單獨(dú)交流，回答會(huì)員提出的投資問(wèn)題、分析評(píng)價(jià)會(huì)員的交易行為、針對(duì)股票交易提出操作建議。
易偉注冊(cè)使用微博賬戶(hù)“易偉”，宣傳其畢業(yè)于耶魯大學(xué)，富有投資經(jīng)驗(yàn)，是大型美元基金管理人。“易偉”賬號(hào)微博內(nèi)容包含對(duì)A股市場(chǎng)、各上市公司發(fā)展及股價(jià)走勢(shì)看法，每篇微博均有多個(gè)粉絲轉(zhuǎn)發(fā)回復(fù)。此外，易偉注冊(cè)使用微博賬號(hào)“申尚趣”和“古北老江湖”，配合傳播投資建議。
易偉還使用微信賬戶(hù)“船長(zhǎng)老易”“老易”“俞爺”發(fā)布朋友圈，對(duì)股票提出明確投資建議，在朋友圈回復(fù)微信好友提問(wèn)。
處罰書(shū)顯示，2020年5月26日至2021年3月15日，共有534人加入易偉投資咨詢(xún)?nèi)海?shí)際向易偉指定收款銀行賬戶(hù)支付會(huì)員費(fèi)。易偉收入合計(jì)約2400萬(wàn)元。
處罰書(shū)稱(chēng)，以上事實(shí)有微博賬戶(hù)資料、數(shù)據(jù)截屏、郵件數(shù)據(jù)、資金流水、詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
辯稱(chēng)屬于知識(shí)付費(fèi)
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，易偉的上述行為違反了證券法第一百六十條第二款、《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》)第三條和第十二條的規(guī)定，構(gòu)成《暫行辦法》第三十二條所述“未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事本辦法第二條規(guī)定的證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)”的行為。
易偉及其代理人提出申辯稱(chēng)：其一，違法主體并非易偉個(gè)人而是公司。其二，郵件咨詢(xún)內(nèi)容屬于知識(shí)付費(fèi)，而非證券投資咨詢(xún)。易偉未就微信、微博、微信朋友圈發(fā)送的信息向任何人收取費(fèi)用，與個(gè)別會(huì)員交流股票并非履行相關(guān)合同義務(wù)。其三，調(diào)查未向付費(fèi)會(huì)員調(diào)取證據(jù)，當(dāng)事人提供的調(diào)查問(wèn)卷表明付費(fèi)會(huì)員并不認(rèn)為易偉提供的服務(wù)屬于證券投資咨詢(xún)。其四，截至證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)，合計(jì)有13名會(huì)員退費(fèi)，不應(yīng)計(jì)入違法所得等。
經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)表示，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，決定依據(jù)《暫行辦法》第三十二條，沒(méi)收易偉非法從事證券投資咨詢(xún)違法所得約2400萬(wàn)元，并處以2000萬(wàn)元罰款。
揚(yáng)子晚報(bào)/紫牛新聞?dòng)浾?范曉林
校對(duì) 李海慧
