近期，監(jiān)管機(jī)構(gòu)密集處罰了多家券商從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行為。

12月7日，廣東證監(jiān)局連發(fā)兩張行政處罰決定書，對(duì)兩位證券從業(yè)人員的違法買賣證券行為作出處罰決定。

同樣在12月7日，因個(gè)別從業(yè)人員長(zhǎng)期違規(guī)買賣股票，河北證監(jiān)局對(duì)財(cái)達(dá)證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“財(cái)達(dá)證券”，600906.SH）保定蓮池北大街營(yíng)業(yè)部開(kāi)出罰單，并對(duì)宋建華采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選行政監(jiān)管措施的決定。

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另外在12月6日，深圳證監(jiān)局也對(duì)一位證券從業(yè)人員的違法買賣股票行為作出行政處罰決定。

多家券商員工被罰款，最高“沒(méi)一罰一”

因違規(guī)炒股，中信建投證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中信建投”，601066.SH）劉某枝、招商證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“招商證券”，600999.SH、06099.HK）馮某偉、國(guó)信證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“國(guó)信證券”，002736.SZ）王科迪被監(jiān)管處以罰款。

經(jīng)查，2013年8月至2022年8月，劉某枝在中信建投清遠(yuǎn)清新大道營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)、投資咨詢和營(yíng)銷等崗位任職。2017年7月至2020年12月，劉某枝籌集資金并控制、使用“陳某霞”證券賬戶，違規(guī)買賣股票和可轉(zhuǎn)債，合計(jì)交易金額46.18萬(wàn)元，虧損0.21萬(wàn)元。2019年2月至2022年4月，劉某枝籌集主要資金并控制、使用“馮某梅”證券賬戶，違規(guī)買賣股票和可轉(zhuǎn)債，合計(jì)交易金額594.89萬(wàn)元，虧損3.38萬(wàn)元。

另外，2017年8月至2022年9月，馮某偉在招商證券中山坦洲營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗任職。2018年6月至2022年7月，馮某偉控制、使用其父馮某聲的“馮某聲”東莞證券賬戶，其母梁某梅的“梁某梅”東莞證券賬戶、“梁某梅”東方證券賬戶，違規(guī)買賣股票和可轉(zhuǎn)債，合計(jì)交易金額5059.84萬(wàn)元，盈利10.61萬(wàn)元。

對(duì)此，廣東證監(jiān)局責(zé)令劉某枝依法處理非法持有的股票和其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，并處以3萬(wàn)元罰款；沒(méi)收馮某偉違法所得10.61萬(wàn)元，并處以10萬(wàn)元罰款。

此外，國(guó)信證券一員工同樣因違法買賣股票，被深圳證監(jiān)局處以5萬(wàn)元罰款。

經(jīng)查，2019年6月至2022年2月，王科迪在國(guó)信證券深圳高新南九道證券營(yíng)業(yè)部任職，離職前任高級(jí)理財(cái)顧問(wèn)。在任職期間，王科迪控制使用“劉某俠”證券賬戶、“尹某蒙”國(guó)信證券賬戶、“尹某蒙”東方財(cái)富證券賬戶交易股票。上述證券賬戶組總成交金額合計(jì)2487.45萬(wàn)元，虧損22.04萬(wàn)元。

因員工違規(guī)炒股，財(cái)達(dá)證券一營(yíng)業(yè)部收罰單

無(wú)獨(dú)有偶，因違規(guī)買賣股票行為，財(cái)達(dá)證券一營(yíng)業(yè)部收罰單，一員工被認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

經(jīng)查，財(cái)達(dá)證券保定蓮池北大街營(yíng)業(yè)部個(gè)別從業(yè)人員長(zhǎng)期違規(guī)買賣股票，且未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并有效防范上述行為，合規(guī)自查報(bào)告與實(shí)際情況嚴(yán)重不符，反映出該營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部管理薄弱，對(duì)股票異常交易情形缺乏有效監(jiān)測(cè)，對(duì)從業(yè)人員違法違規(guī)行為失察失控。

對(duì)此，河北證監(jiān)局決定，對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。“你營(yíng)業(yè)部應(yīng)采取有效措施防范內(nèi)部管理違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的行為管理，堅(jiān)決杜絕從業(yè)人員買賣股票行為，并將整改情況于2023年1月31日前書面報(bào)告我局。”

員工方面，河北證監(jiān)局指出，2015年至2017年宋建華在財(cái)達(dá)證券保定蓮池北大街營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，違規(guī)操作宋傳斌等人賬戶進(jìn)行股票交易，構(gòu)成證券公司從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為。

澎湃新聞?dòng)浾卟樵冎袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，名為宋建華的證券從業(yè)人員目前僅有一位在財(cái)達(dá)證券任職。目前，其執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢（投資顧問(wèn)），登記狀態(tài)為正常。

根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》，河北證監(jiān)局決定對(duì)宋建華采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施，自決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

年內(nèi)券商頻收違規(guī)炒股罰單

《證券法》第四十條第一、二款規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在任期或者法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

然而今年下半年以來(lái)，已有多位券商從業(yè)人員因違規(guī)炒股被監(jiān)管處罰。

11月14日，重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)文指出，2008年7月至2015年11月供職于財(cái)達(dá)證券，期間曾擔(dān)任投資部投資經(jīng)理的郭兆綱，操作其妹妹的證券賬戶違法交易股票，最終被證監(jiān)會(huì)“沒(méi)一罰三”，并被采取了5年證券市場(chǎng)禁入措施。

8月3日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公布的一則行政處罰決定書顯示，曾任時(shí)任民生證券股份有限公司投資交易事業(yè)部證券投資部投資經(jīng)理等職務(wù)的孔典熠，在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間控制使用其姨父的證券賬戶交易股票，交易金額合計(jì)約4557.43萬(wàn)元，累計(jì)虧損約1.3萬(wàn)元，被處以20萬(wàn)元罰款。

“證券從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)是專業(yè)從事證券交易和證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的單位，由于職務(wù)工作原因，可能掌握超出一般投資者能夠了解的未公開(kāi)信息，具備利用業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)、信息優(yōu)勢(shì)甚至內(nèi)幕信息參與股票交易，謀取不正當(dāng)利益的基礎(chǔ)。”證監(jiān)會(huì)表示，為了維護(hù)證券市場(chǎng)秩序和市場(chǎng)公平性，保障普通投資者合法權(quán)益，立法機(jī)關(guān)最終仍保留了相關(guān)條款，在新《證券法》第四十條中明確規(guī)定證券公司從業(yè)人員在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。