??????????????申港證券股份有限公司
(相關資料圖)
????????關于南通國盛智能科技集團股份有限公司
?????申港證券股份有限公司（以下簡稱“申港證券”或“保薦機構”）作為南通
國盛智能科技集團股份有限公司（以下簡稱“國盛智科”、“公司”）首次公開
發行股票并在科創板上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》
《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指
引第?11?號——持續督導》等相關規定，負責國盛智科上市后的持續督導工作，
并出具本持續督導跟蹤報告。
?????一、持續督導工作情況
序號???????????工作內容???????????????持續督導情況
??????建立健全并有效執行持續督導工作制度，?保薦機構已建立健全并有效執行
??????作計劃????????????????的工作計劃
??????根據中國證監會相關規定，在持續督導工????保薦機構已與國盛智科簽訂《保
??????作開始前，與上市公司簽署持續督導協議，???薦協議》，已明確雙方在持續督導
??????明確雙方在持續督導期間的權利義務，并????期間的權利和義務，并已報上海
??????報上海證券交易所備案????????????證券交易所備案
??????????????????????????保薦機構通過日常溝通、定期或
??????通過日常溝通、定期回訪、現場檢查、盡職?不定期回訪、現場檢查等方式，了
??????調查等方式開展持續督導工作???????解國盛智科業務經營情況，對國
??????????????????????????盛智科開展持續督導工作
??????持續督導期間，按照有關規定對上市公司
??????違法違規事項公開發表聲明的，應于披露
??????前向上海證券交易所報告，并經上海證券
?????????????????????????構公開發表聲明的違法違規情況
??????交易所審核后在指定媒體上公告
??????持續督導期間，上市公司或相關當事人出
??????現違法違規、違背承諾等事項的，應自發現
??????或應當自發現之日起五個工作日內向上海?2022?年度，國盛智科在持續督導
??????或相關當事人出現違法違規、違背承諾等?等事項
??????事項的具體情況，保薦人采取的督導措施
??????等
序號??????????工作內容???????????????持續督導情況
?????督導上市公司及其董事、監事、高級管理人???在持續督導期間，保薦機構督導
?????員遵守法律、法規、部門規章和上海證券交???國盛智科及其董事、監事、高級管
?????易所發布的業務規則及其他規范性文件，????理人員遵守法律、法規、部門規章
?????并切實履行其所做出的各項承諾????????和上海證券交易所發布的業務規
???????????????????????????則及其他規范性文件，切實履行
???????????????????????????其所做出的各項承諾
?????督導上市公司建立健全并有效執行公司治????保薦機構督促國盛智科依照相關
?????理制度，包括但不限于股東大會、董事會、???規定健全完善公司治理制度，并
?????理人員的行為規范等?????????????事、監事、高級管理人員遵守行為
???????????????????????????規范
?????督導上市公司建立健全并有效執行內控制
???????????????????????????保薦機構對國盛智科的內控制度
?????度，包括但不限于財務管理制度、會計核算
???????????????????????????的設計、實施和有效性進行了核
?????制度和內部審計制度，以及募集資金使用、
?????關聯交易、對外擔保、對外投資、衍生品交
???????????????????????????關法規要求并得到了有效執行，
?????易、對子公司的控制等重大經營決策的程
???????????????????????????能夠保證公司的規范運行
?????序與規則等
?????督導上市公司建立健全并有效執行信息披
?????露制度，審閱信息披露文件及其他相關文?保薦機構督促國盛智科嚴格執行
?????券交易所提交的文件不存在虛假記載、誤?件及其他相關文件
?????導性陳述或重大遺漏
?????對上市公司的信息披露文件及向中國證監
?????會、上海證券交易所提交的其他文件進行
?????事前審閱，對存在問題的信息披露文件及
?????時督促公司予以更正或補充，公司不予更
?????正或補充的，應及時向上海證券交易所報????保薦機構對國盛智科的信息披露
?????告；對上市公司的信息披露文件未進行事????文件進行了事前或事后的及時審
?????前審閱的，應在上市公司履行信息披露義????閱，不存在應及時向上海證券交
?????務后五個交易日內，完成對有關文件的審????易所報告的情況
?????閱工作，對存在問題的信息披露文件應及
?????時督促上市公司更正或補充，上市公司不
?????予更正或補充的，應及時向上海證券交易
?????所報告
?????關注上市公司或其控股股東、實際控制人、???2022?年度，國盛智科及其控股股
?????董事、監事、高級管理人員受到中國證監會???東、實際控制人、董事、監事、高
?????行政處罰、上海證券交易所紀律處分或者????級管理人員不存在前述事項的情
?????被上海證券交易所出具監管關注函的情?????況
序號??????????工作內容??????????????持續督導情況
?????況，并督促其完善內部控制制度，采取措施
?????予以糾正
?????持續關注上市公司及控股股東、實際控制
?????人等履行承諾的情況，上市公司及控股股
?????東、實際控制人等未履行承諾事項的，及時
?????????????????????????諾的情況
?????向上海證券交易所報告
?????關注公共傳媒關于上市公司的報道，及時
?????針對市場傳聞進行核查。經核查后發現上
?????市公司存在應披露未披露的重大事項或與?2022?年度，經保薦機構核查，不
?????公司如實披露或予以澄清；上市公司不予?告的情況
?????披露或澄清的，應及時向上海證券交易所
?????報告
?????發現以下情形之一的，督促上市公司做出
?????說明并限期改正，同時向上海證券交易所
?????報告：（一）涉嫌違反《上市規則》等相關
?????業務規則；（二）證券服務機構及其簽名人
?????員出具的專業意見可能存在虛假記載、誤?2022?年度，國盛智科未發生前述
?????導性陳述或重大遺漏等違法違規情形或其?情形
?????他不當情形；（三）公司出現《保薦辦法》
?????第七十一條、第七十二規定的情形；（四）
?????公司不配合持續督導工作；（五）上海證券
?????交易所或保薦人認為需要報告的其他情形
?????制定對上市公司的現場檢查工作計劃，明?保薦機構已制定了現場檢查的相
?????質量?????????????????工作要求
?????上市公司出現下列情形之一的，保薦機構、
?????保薦代表人應當自知道或者應當知道之日
?????起十五日內進行專項現場核查：（一）存在
?????重大財務造假嫌疑；（二）控股股東、實際
?????????????????????????專項現場檢查的情形
?????侵占上市公司利益；（三）可能存在重大違
?????規擔保；（四）資金往來或者現金流存在重
?????大異常；（五）上海證券交易所或者保薦機
?????構認為應當進行現場核查的其他事項。
?????二、保薦機構和保薦代表人發現的問題及整改情況
?本持續督導期間，保薦機構和保薦代表人未發現國盛智科存在重大問題。
??三、重大風險事項
??公司目前面臨的風險因素主要如下：
??（一）核心競爭力風險
??以高檔數控機床為核心的智能制造裝備產業屬于典型的技術密集型行業，技
術創新是驅動智能制造裝備企業發展的核心要素。全球智能制造裝備產業先進技
術、高端市場、高檔產品基本上由德國、日本、美國等少數發達國家智能制造裝
備跨國公司掌握、把控，技術水平大幅領先，國內同類企業總體處于跟跑階段。
如果公司未來在新型技術研發方向上出現重大誤判，未能及時跟進更為有效的新
的技術路線，研發成果產業化嚴重未達到預期，或者出現國外先進企業對新技術
加強技術壟斷，實施技術封鎖，通過引領技術革新構筑新的技術壁壘等情形，則
公司技術創新、新產品開發可能會受阻，進而面臨產品競爭力下降、產品檔次下
移、毛利率下滑的風險。
??智能制造裝備技術研發難度大、成本高，中高端市場中國內企業較少，但其
廣闊的行業前景和較高的收益水平仍會吸引競爭者不斷進入。智能制造裝備軟硬
件技術最終集成于相關產品，通過提升產品性能、擴充產品功能發揮作用，市場
中少數競爭者因自主創新能力不足或研發投入大等原因，可能選擇直接仿制他人
專利技術裝備，或進行專利侵權。隨著中高端細分市場發展不斷向好，不能完全排
除少數競爭對手仿制公司具有自主知識產權的各類中高檔智能制造裝備，或直接實施專利侵
權，進而對公司生產經營造成重大不利影響的風險。
??（二）?經營風險
??公司數控機床、智能自動化生產線及裝備部件所需的原材料主要包括生鐵、
廢鋼、冷軋鋼板、熱軋鋼板等，該類原材料均從國內市場購買，市場供應較為充
足。所需外購的零部件主要包括數控系統；主軸、絲桿、線軌等傳動部件；轉臺、
刀庫、擺頭、光柵尺、編碼器等功能部件。其中，數控系統、轉臺、光柵尺及編
碼器等主要從國外供應商在國內的代理商處購買，外購零部件一般根據市場價格
與供應商進行談判，并與合格、優秀的供應商保持長期業務合作關系。
??未來隨著經營規模的擴大，主要原材料、外購零部件采購量也將持續上升，
主要原材料、外購零部件價格波動對公司的影響會有所加大，特別是基礎原材料
生鐵、廢鋼等價格波動的影響較為明顯，如果公司不能及時向下游客戶轉移成本
或通過其他途徑消化原材料價格上漲的壓力，主要原材料、外購零部件價格波動
則可能導致公司經營業績的波動。
??（三）行業風險
??公司定位于以中高檔數控機床為核心的高端裝備制造市場，所面臨的市場競
爭壓力主要來自以德國、日本、美國等發達國家以及臺灣地區的先進企業為代表
的高檔機床制造商，以及部分國內具有較強競爭力的中高檔數控機床企業。受到
市場競爭不斷加劇的影響，公司需要不斷加大技術研發投入，推進新技術的使用，
若公司在激烈的競爭中無法保持自身的競爭優勢，市場競爭地位將會受到一定的
影響，從而對公司的生產經營和未來發展產生不利影響。
??（四）宏觀環境風險
??世界經濟形勢仍然復雜嚴峻，需求復蘇不穩定不平衡，公司部分重要零部件
如少量高檔、復雜機型生產所需的數控系統、光柵尺等需從德國、西班牙等境外
國家或地區采購，若相關國家或地區因受國際貿易保護主義及地緣政治影響，如
國內暫時又無法選定可替代的合格供應商，則面臨部分重要零部件供應不足或供
貨周期較長的風險。
??四、重大違規事項
??在本持續督導期間，公司不存在重大違規事項。
??五、主要財務指標的變動原因及合理性
????????????????????????????????????????????????????????單位：元
???????項目
??????????????????/2022.12.31????????/2021.12.31???????（%）
營業收入?????????????1,163,160,761.19???1,136,833,011.82?????2.32
歸屬于上市公司股東的凈利潤?????185,494,008.34?????200,491,754.69??????-7.48
歸屬于上市公司股東的扣除非
經常性損益的凈利潤
經營活動產生的現金流量凈額??????26,940,396.31??????94,065,819.23?????-71.36
歸屬于上市公司股東的凈資產????1,512,483,504.61???1,393,616,712.56?????8.53
總資產??????????????2,016,407,327.55???1,967,065,305.57?????2.51
???????項目?????????2022?年????????2021?年度?????????變動幅度（%）
基本每股收益（元/股）?????????????1.41???????????1.52??????????????-7.24
稀釋每股收益（元/股）?????????????1.41???????????1.52??????????????-7.24
扣除非經常性損益后的基本每
股收益（元/股）
加權平均凈資產收益率（%）??????????12.86??????????15.31????減少?2.45?個百分點
扣除非經常性損益后的加權平
均凈資產收益率（%）
研發投入?占營業收入的比?例
（%）
??經營活動產生的現金流量凈額較上年同期減少?71.36%，主要系本期原材料
支付增加所致。
??綜上，公司?2022?年度主要財務數據及財務指標變動具有合理性。
??六、核心競爭力的變化情況
??（一）技術優勢
??公司擁有長達二十多年的機床制造歷史，始終秉承工匠精神，在鑄造工藝技
術、精密零件加工技術、熱處理技術、機床防護技術和傳動技術等機械制造技術
方面積累了豐富的經驗，積累了一批具有豐富設計和制造經驗的高級技術工人，
培育了一支研發人才和高級技師組成的專業研發隊伍。堅持高精、高速、高效、
高穩定性的產品開發戰略，圍繞下游客戶的應用場景和個性化需求進行技術開發，
先后在誤差控制、可靠性、復合成套加工、高性能裝備部件、二次開發與優化等
五大智能制造裝備關鍵技術領域積累形成核心技術，在金屬切削數控機床領域整
體技術水平達到國內先進水平。公司現已發展成為國內為數不多的成功開發出五
軸聯動數控機床等高檔數控機床并實現量產的新興智能制造裝備商，在五軸聯動
加工中心、臥式鏜銑加工中心、高速龍門加工中心等產品領域逐漸形成競爭力，
努力推動五軸聯動等高端裝備國產化進程。
??（二）裝備部件制造優勢
??公司長期致力于高性能鑄件、高品質精密鈑焊件、功能部件開發，為全球領
先的智能制造裝備企業提供配套的精密鈑焊件和鑄件，緊跟國際領先，不斷提升
高端制造水平，持續保持高端部件制造優勢，具體體現在：一是公司基于自身裝
備部件設計、工藝和技術，與數控機床、智能自動化生產線制造等前端協同發展，
以高品質的基材、高性能的部件保障數控機床實現“高精、高速、高效、高穩定
性”；二是公司自產自用的裝備部件及核心功能部件占數控機床制造成本比例較
高，通過減少外購環節以及優化自產部件配方、工藝降本，有效降低了數控機床
采購成本，有利于維持較高的整體毛利率和盈利能力水平；三是公司縱向一體化
的產業鏈配套能力為原材料供應的及時性、生產的穩定性提供了強有力的保障，
能夠對客戶定制化需求作出快速響應，裝備部件產業鏈配套更突現公司的效益優
勢，提升了公司的市場競爭力。
??（三）客戶優勢
??公司二十多年來一直深耕并專注于智能制造裝備行業，致力于研發生產“高
精、高速、高效、高穩定性”的產品，持續為國內知名制造企業以及全球領先智
能制造裝備企業提供智能制造裝備、配套裝備部件和服務。公司在同國內外領先
制造商客戶合作、交流的過程中，能夠辯證吸收其先進的研發機制、品控管理、
運營模式、企業文化等，把握世界前沿的技術、行業、市場動態，促進自身發展。
同時公司專注于建立和維護良好的客戶關系，始終堅持以客戶為中心，為客戶創
造價值，并根據客戶應用場景，積極拓展下不同領域的應用市場，形成多行業較
為廣泛的客戶基礎。經過多年的穩健經營和發展，公司在技術研發、產品質量及
售后服務方面均已建立良好的品牌形象，并與一批核心客戶建立了長期穩定的合
作關系。
??（四）管理優勢
??公司通過與全球領先智能制造裝備企業的長期合作，學習和借鑒了先進的經
營管理經驗，持續開展質量與效率并重、兼顧成本控制的管理體系建設。在質量
管理方面，公司基于?ISO9001?認證和海關?AEO?高級認證，建立了全面質量管
控體系和知識產權管理體系，推行卓越績效管理，并已獲得“南通市市長質量獎”。
在成本控制方面，公司推行精益生產管理，通過嚴格執行成本控制管理制度并配
合有效的監督和激勵機制，實現從設計、采購、生產、檢測到交貨等各環節的全
流程控制，形成了較強的成本控制能力。在管理效率方面，公司組織結構力求架
構扁平化，減少溝通層次，優化業務流程，搭建信息化管理平臺，涵蓋采購、生
產、營銷、辦公等，在加快信息的傳遞、分析、反饋和共享的同時清理了傳遞障
礙，為企業管理效率的提升提供了支持和保證。
??（五）服務優勢
??數控機床下游應用領域廣泛。售前，公司專業化的技術服務團隊深入業務場
景了解客戶需求，提供智能制造一體化解決方案，實現產品與下游多樣化、差異
化的應用場景深度融合對接；售后，公司為客戶提供技術指導，幫助客戶熟悉設
備操作，維護設備正常運轉。公司建立了完善的技術支持體系，配備了專門的維
修工程師，開通在線報修、在線技術咨詢，確保?2?小時內響應，24?小時內到達
現場排查故障、解決問題。公司每年度安排機床大維保活動，針對主要客戶機床
售出?2?年內保修，可免費更換部分易損件，做到讓用戶無憂，公司專業、高效的
服務能力獲得了客戶的高度認可。
??（六）品牌優勢
??公司憑借創新的技術、穩定優良的產品質量、優質高效的服務，塑造了研發
主導、技術先進的品牌形象，在業內具有較高的知名度、美譽度，產品具有一定
的品牌溢價。作為新興金屬切削機床民營企業的代表，公司已與國內外知名智能
制造裝備企業建立了長期穩定的合作關系，能夠掌握行業、產品前沿技術動態，
及時了解和把握客戶的最新需求，準確地進行技術工藝提升和產品更新升級，確
保產品在市場競爭中保持先發優勢。
???七、研發支出變化及研發進展
收入的比例為?4.42%。公司新獲授權專利?37?項，其中發明專利?2?項，實用新型
專利?25?項，外觀設計專利?10?項；另獲軟件著作權?1?項，商標?7?項。截至報告
期末，公司累計擁有知識產權?327?項，其中發明專利?36?項，實用新型專利?186
項，外觀設計專利?84?項，軟件著作權?5?項，商標?14?項，CE?認證?2?項。
部件的研發測試和量產投入。建成精密恒溫加工、檢測、裝配車間，以滿足核心
部件生產對環境溫、濕度的高要求，新投入進口立式磨床、外圓磨床、內圓磨床、
圓臺磨床、臥式加工中心?FMS?生產線等設備，用于核心部件的配件的加工，通
過改善環境和投入設備提高核心部件的制造能力、技術水平和產品穩定性。
???八、新增業務進展是否與前期信息披露一致
??不適用。
???九、募集資金的使用情況及是否合規
??（一）募集資金基本情況
??根據中國證券監督管理委員會于?2020?年?5?月?26?日出具的《關于同意南通
國盛智能科技集團股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可
〔2020〕1000?號），并經上海證券交易所同意，公司向社會公眾公開發行股份
人民幣普通股（A?股）股票?3,300?萬股，募集資金總額?57,321.00?萬元，坐扣承
銷及保薦費?3,257.22?萬元（不含增值稅）后的募集資金為?54,063.78?萬元。另
扣除律師費、審計及驗資費、法定信息披露等其他發行費用?2,017.59?萬元（不
含增值稅）后，募集資金凈額為?52,046.19?萬元。上述募集資金已全部到賬并經
天健會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，由其出具《驗資報告》
????????????????????????????（天健驗〔2020〕
??截至?2022?年?12?月?31?日，公司累計使用募集資金?35,102.68?萬元，具體情
況如下：
????????????????????????????????????????????????????????????單位：萬元
??????????????項目?????????????????????????序號?????????????????金額
募集資金凈額?????????????????????????????????????A????????????????52,046.19
截至報告期初累計?????項目投入?????????????????????????B1????????????????11,668.70
發生額??????????利息收入凈額???????????????????????B2?????????????????2,533.68
?????????????項目投入（含永久補充流動
??????????????????????????????????????????C1????????????????23,433.98
?????????????資金）
本期發生額
?????????????利息收入凈額???????????????????????C2?????????????????1,071.12
?????????????轉入自有資金賬戶【注?1】????????????????C3??????????????????751.05
?????????????項目投入(含永久補充流動
??????????????????????????????????????D1=B1+C1??????????????35,102.68
截至報告期末累計?????資金）
發生額??????????利息收入凈額???????????????????D2=B2+C2???????????????3,604.80
?????????????轉入自有資金賬戶???????????????????D3=C3?????????????????751.05
?????????????????????????????????????E=A-D1+D2-
應結余募集資金?????????????????????????????????????????????????????19,797.26
??????????????????????????????????????????D3
實際結余募集資金???????????????????????????????????F????????????????19,840.70
差異【注?2】?????????????????????????????????G=E-F??????????????????-43.44
??注?1：數控機床研發中心項目，募集資金已按計劃完工結項，將剩余資金?751.05?萬元
轉入公司自有資金賬戶，并對該募集資金專項賬戶辦理了注銷手續；
??注?2：上述差異系公司以自有資金預先支付發行費用?434,393.28?元，其中發行上市手
續費用及其他費用?304,245,28?元，印花稅?130,148.00?元。該部分發行費用暫未從募集資金
中置換。
???截至?2022?年?12?月?31?日，公司現有?1?個募集資金專戶、1?個理財賬戶。報
告期內，公司已注銷?3?個募集資金專戶，募集資金存放情況如下：
??????????????????????????????????????????????????????????????單位：元
?開戶銀行???????????????賬號???????????????募集資金余額?????????????????備注
中國建設銀行股????????????????????????????????3,407,026.90????活期
份有限公司南通?????32050164263609988888
港閘支行
中國農業銀行股
???????????????????????????????????????????????????????銷?，?轉?出?余?額
份有限公司南通?????10716301040369818???????????????????0.00
港閘支行
???????????????????????????????????????????????????????生銀行募投戶
?開戶銀行???????????????賬號???????????????募集資金余額??????????????????備注
中國民生銀行股
???????????????????????????????????????????????????????銷戶，轉出余額
份有限公司南通?????632688558???????????????????????????0.00
分行
???????????????????????????????????????????????????????民生銀行一般戶
江蘇銀行股份有????????????????????????????????????????????????未曾使用，2022?年
限公司南通分行????????????????????????????????????????????????9?月?16?日銷戶
??????合計??????????????????????????????198,407,026.90
?????（二）募集資金使用是否合規
?????截至?2022?年?12?月?31?日，國盛智科募集資金存放和使用符合《上市公
司監管指引第?2?號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券
交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第
用，并及時履行了相關信息披露義務，不存在變相改變募集資金用途和損害股東
利益的情形，不存在違規使用募集資金的情形。
?????十、控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員的持股、
質押、凍結及減持情況
?????（一）控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員直接持股情況
?????截至?2022?年?12?月?31?日，公司控股股東、實際控制人、董事、監事和高級
管理人員直接持股情況如下：
?????????????????????????????????????持股數????????????????持股比例
?????姓名??????與本公司關系
?????????????????????????????????????（萬股）????????????????（%）
???????????控股股東、實際控制人、董
潘衛國?????????????????????????????????????5,824.85????????????????44.13
???????????事長、核心技術人員
???????????實際控制人、副董事長、
衛小虎?????????????????????????????????????2,485.94????????????????18.83
???????????總經理
?????（二）董事、監事、高級管理人員、核心技術人員間接持股情況
?????公司董事、監事、高級管理人員與核心技術人員通過南通協眾、南通齊聚間
接持有發行人股份。其中，南通協眾持有發行人?4.14%股份，南通齊聚持有發行
人?3.26%股份。公司董事、監事、高級管理人員與核心技術人員持有南通協眾、
南通齊聚合伙份額情況如下：
???????????????????????????間接持有股數?在南通協眾出
序號????股東名稱??????????職位???????????????????間接持股比例
????????????????????????????（萬股）???資比例
??????????????董事、董事會秘書、副
??????????????總經理、財務總監
??????????????合計???????????????343.44???62.78%???2.60%
???????????????????????????間接持有股數?在南通齊聚出
序號????股東名稱??????????職位???????????????????間接持股比例
????????????????????????????（萬股）????資比例
??????????????合計???????????????231.94???53.96%???1.76%
?????截至?2022?年?12?月?31?日，公司控股股東、實際控制人、董事、監事和高級
管理人員持有的公司股份均不存在質押、凍結及減持的情形。
?????十一、上海證券交易所或保薦機構認為應當發表意見的其他事項
?????無。
?????（以下無正文）
??（本頁無正文，為《申港證券股份有限公司關于南通國盛智能科技集團股份
有限公司?2022?年度持續督導跟蹤報告》簽字蓋章頁）
??保薦代表人：
????????????李強????????????????王東方
??????????????????????????????申港證券股份有限公司
????????????????????????????????????年???月???日
查看原文公告
